伴隨雙碳目標(biāo)的持續(xù)推進(jìn)勿镇，實(shí)現(xiàn)新能源裝機(jī)比例的快速提升肄高，并購(gòu)交易的成功落地成為很多收購(gòu)方在交易中的最高指導(dǎo)思想。新能源行業(yè)投資并購(gòu)領(lǐng)域持續(xù)火熱蚂兴，各大行業(yè)內(nèi)的新老玩家柒浙，尤其是以各大中央及地方國(guó)有企業(yè)為代表的國(guó)家隊(duì)，在新能源領(lǐng)域進(jìn)行了大量的投資并購(gòu)交易章姓。新能源并購(gòu)市場(chǎng)上佳遣，賣(mài)方以民營(yíng)企業(yè)居多，其中包含民營(yíng)上市公司以及部分非上市民營(yíng)企業(yè)凡伊。
隨著新能源投資并購(gòu)市場(chǎng)近年逐漸由買(mǎi)方市場(chǎng)向賣(mài)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變零渐，收購(gòu)方獲取好的并購(gòu)標(biāo)的難度愈發(fā)提高。但去年審計(jì)署對(duì)央企的新能源并購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行了審查系忙，認(rèn)為并購(gòu)的方式抬高了新能源項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)成本诵盼，并且無(wú)助于新能源裝機(jī)的新增規(guī)模，而且助長(zhǎng)了市場(chǎng)倒賣(mài)路條的風(fēng)氣银还。
但隨著項(xiàng)目審批權(quán)的下放风宁，要想獲得新能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)權(quán)，絕大多數(shù)項(xiàng)目所在地要求配套相關(guān)制造業(yè)见剩。這就必須要求業(yè)主開(kāi)發(fā)商與制造企業(yè)相互配合杀糯。今年3月份以來(lái)，隨著對(duì)新能源項(xiàng)目補(bǔ)貼核查工作的展開(kāi)苍苞，之前央企能源企業(yè)收購(gòu)的風(fēng)電固翰、光伏項(xiàng)目的合規(guī)問(wèn)題成為重大隱患。使得央企新能源投資陸續(xù)收緊了新能源投資項(xiàng)目的合規(guī)性審核耕粪。
9月13日治盆，國(guó)資委召開(kāi)中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進(jìn)會(huì)，國(guó)資委黨委委員妨宙、副主任翁杰明出席會(huì)議并講話矫摸。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式發(fā)布伐歇，自2022年10月1日起正式執(zhí)行烧锋。
翁杰明強(qiáng)調(diào)，合規(guī)管理是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵制度性措施磁姻，是新形勢(shì)下持續(xù)健全公司治理密梯，確保企業(yè)良性循環(huán)桌苔、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做安影、并且一定要做好”的事腻喇。
中央企業(yè)要深入貫徹落實(shí)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，著力抓好“五個(gè)關(guān)鍵”膏蚓，確保“五個(gè)到位”瓢谢，將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策驮瞧，確保管理職責(zé)到位;把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)氓扛，加快健全工作機(jī)制，確保流程管控到位;聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域论笔，扎實(shí)做好“三張清單”幢尚，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位;將風(fēng)險(xiǎn)排查作為關(guān)鍵舉措，堅(jiān)持查改并舉翅楼，確保問(wèn)題整改到位;把強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)尉剩，通過(guò)信息化手段加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保要求落實(shí)到位毅臊。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官理茎，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問(wèn)兼任管嬉，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)皂林。中央企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，負(fù)責(zé)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查蚯撩。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程密巷，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)饲悟。完善違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制循贝，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)根朱，針對(duì)問(wèn)題和線索及時(shí)開(kāi)展調(diào)查尉利，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。此外敏盒，將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容汤顷，納入對(duì)所屬單位的考核評(píng)價(jià)。
此次翁凳，國(guó)資委要求央企設(shè)首席合規(guī)官递促，或?qū)母旧辖鉀Q未來(lái)新能源項(xiàng)目合作上的合規(guī)性等問(wèn)題，特別是利好大型電站開(kāi)發(fā)民企與央企的合作县趴。
中央企業(yè)合規(guī)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想送魁，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署憔辞，深化法治央企建設(shè)，推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理摊滔，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展店乐，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)艰躺，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)眨八。
第三條 本辦法所稱合規(guī)腺兴，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定廉侧、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約页响、規(guī)則，以及公司章程段誊、相關(guān)規(guī)章制度等要求闰蚕。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任连舍、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性没陡。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的审亿，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向焊循，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開(kāi)展的包括建立合規(guī)制度最咖、完善運(yùn)行機(jī)制沈跷、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織碑甘、有計(jì)劃的管理活動(dòng)亮铛。
第四條 國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作销顷，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)卑聚，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開(kāi)展責(zé)任追究。
第五條 中央企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
(一)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)卧蒂。充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)作用纽秽，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程圆乡。
(二)堅(jiān)持全面覆蓋掰腌。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策炸渡、執(zhí)行娜亿、監(jiān)督全過(guò)程丽已，落實(shí)到各部門(mén)、各單位和全體員工买决，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)沛婴、上下貫通。
(三)堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰督赤。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求嘁灯，明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)職責(zé)躲舌，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任丑婿，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。
(四)堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效没卸。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系羹奉，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理约计，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段诀拭，切實(shí)提高管理效能。
第六條中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)善簸、人員瓣挂、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件畔香，保障相關(guān)工作有序開(kāi)展类埋。
第二章 組織和職責(zé)
第七條 中央企業(yè)黨委(黨組)發(fā)揮把方向、管大局猪褐、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用鼓辈，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平和蛀。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度失跷，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)搂棱，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)叔梆。
第八條 中央企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策偏控、防風(fēng)險(xiǎn)作用筑凫，主要履行以下職責(zé)：
(一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等并村。
(二)研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)巍实。
(三)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
(四)決定合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及職責(zé)。
第九條 中央企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營(yíng)棚潦、抓落實(shí)令漂、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：
(一)擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案丸边，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施叠必。
(二)擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等妹窖，組織制定合規(guī)管理具體制度纬朝。
(三)組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。
(四)指導(dǎo)監(jiān)督各部門(mén)和所屬單位合規(guī)管理工作嘱吗。
第十條 中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者滔驾、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)谒麦，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。
第十一條 中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)采冕，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公援愁，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開(kāi)會(huì)議孩青，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題径揭。
第十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)森肉，由總法律顧問(wèn)兼任雌夕，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作朵泌，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理派憨。
第十三條 中央企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：
(一)建立健全本部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程岳舔，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估笔碌，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案。
(二)定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)躲扣，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)甚脉。
(三)負(fù)責(zé)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查。
(四)及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)铆农，組織或者配合開(kāi)展應(yīng)對(duì)處置牺氨。
(五)組織或者配合開(kāi)展違規(guī)問(wèn)題調(diào)查和整改。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門(mén)設(shè)置合規(guī)管理員墩剖，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任波闹，接受合規(guī)管理部門(mén)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。
第十四條 中央企業(yè)合規(guī)管理部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：
(一)組織起草合規(guī)管理基本制度精堕、具體制度孵淘、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。
(二)負(fù)責(zé)規(guī)章制度歹篓、經(jīng)濟(jì)合同瘫证、重大決策合規(guī)審查。
(三)組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別庄撮、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置背捌，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。
(四)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)湘乐，提出分類(lèi)處置意見(jiàn)蝌飘，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。
(五)組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)扇胀，受理合規(guī)咨詢跑既，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模忌党、業(yè)務(wù)范圍轿白、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)铺举，提升專業(yè)化水平罢摧。
第十五條 中央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察劫伊、監(jiān)督追責(zé)等部門(mén)依據(jù)有關(guān)規(guī)定拆聋，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查姊呐，按照規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究酪律。
第三章 制度建設(shè)
第十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍翻默、效力層級(jí)等缸沃，構(gòu)建分級(jí)分類(lèi)的合規(guī)管理制度體系。
第十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度修械，明確總體目標(biāo)趾牧、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制肯污、考核評(píng)價(jià)翘单、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等內(nèi)容。
第十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反壟斷蹦渣、反商業(yè)賄賂哄芜、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工认臊、稅務(wù)管理圃庭、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)失晴，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南剧腻。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國(guó)家(地區(qū))法律法規(guī)等滑信，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度占找。
第十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況煞恭，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善络务，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
第四章 運(yùn)行機(jī)制
第二十條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制井翅， 全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)怠鲜，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性英谢、影響程度讹玉、潛在后果等進(jìn)行分析里淡，對(duì)典型性刃伞、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。
第二十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程谎跨，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字钥嫌，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。業(yè)務(wù)及職能部門(mén)男杈、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)丈屹、流程、重點(diǎn)等伶棒，定期對(duì)審查情況開(kāi)展后評(píng)估旺垒。
第二十二條 中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施肤无，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告先蒋。
中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰宛渐、刑事案件竞漾，或者被國(guó)際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的窥翩，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭业岁，合規(guī)管理部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對(duì)笔时。
中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件展松，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向國(guó)資委報(bào)告。
第二十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制慌缨，通過(guò)健全規(guī)章制度氏走、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞娱背，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平讥燎。
第二十四條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)電話烂秘、郵箱或者信箱掰魁，相關(guān)部門(mén)按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理裳雕，對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的低流，移交責(zé)任追究部門(mén);對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)帜浇。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密辨蓄，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)项茸。
第二十五條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制祠乃，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)兑燥，針對(duì)問(wèn)題和線索及時(shí)開(kāi)展調(diào)查亮瓷，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。
中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度降瞳，將違規(guī)行為性質(zhì)嘱支、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評(píng)價(jià)挣饥、職級(jí)評(píng)定等工作的重要依據(jù)除师。
第二十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制扔枫、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制汛聚，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)茧吊，提高管理效能贞岭。
第二十七條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)價(jià)搓侄，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用瑞蓉。
第二十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容予乏，納入對(duì)所屬單位的考核評(píng)價(jià)。
第五章 合規(guī)文化
第二十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學(xué)習(xí)梯撰，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)蟹游，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
第三十條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制怎体，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃蔓捡，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容愚缔。
第三十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育擦灸，及時(shí)發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾垛淮，強(qiáng)化全員守法誠(chéng)信剂撑、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。
第三十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺(jué)踐行合規(guī)理念根适，遵守合規(guī)要求苞毡，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)继谚，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化烈菌。
第六章 信息化建設(shè)
第三十三條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度花履、典型案例芽世、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)臭挽。
第三十四條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期梳理業(yè)務(wù)流程捂襟，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)咬腕，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程欢峰，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過(guò)程管控涨共。
第三十五條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)纽帖、投資、采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通举反，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享懊直。
第三十六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域火鼻、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)旱醉，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置穗蚌。
第七章 監(jiān)督問(wèn)責(zé)
第三十七條 中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定敬育，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的平葡，國(guó)資委可以約談相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改;造成損失或者不良影響的，國(guó)資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究零勃。
第三十八條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)在履職過(guò)程中因故意或者重大過(guò)失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題宗而，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開(kāi)展責(zé)任追究类菊。
第八章 附 則
第三十九條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法攻躏，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動(dòng)所屬單位建立健全合規(guī)管理體系玩捉。
第四十條 地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本辦法跃唧，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。
第四十一條 本辦法由國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋词宴。
第四十二條 本辦法自2022年10月1日起施行剩喧。
